2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。【選擇題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

2、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
Ⅱ.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定：

（1）從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理；（Ⅰ、Ⅱ正確）

（2）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管；（Ⅲ正確）

（3）從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。（Ⅳ正確）

3、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.投資基金證券
Ⅳ.彩票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

4、下列說法中，正確的是（）。【選擇題】

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司

C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）；證券公司分支機(jī)構(gòu)，是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）；證券公司章程中的重要條款包括公司名稱、住所，公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序，公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則，公司的解散事由與清算辦法等（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）；證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（選項(xiàng)D正確）。

5、

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人（Ⅰ項(xiàng)正確、Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）；證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)（Ⅳ項(xiàng)正確）；委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密（Ⅲ項(xiàng)正確），但法律另有約定的除外。

6、下列關(guān)于對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定

B.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法不正確：證券交易所可以對(duì)每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。

7、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款（）。I.違反回避制度或者利益沖突防范制度II.違反信息保密制度III.未按照辦法規(guī)定進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)IV.未按照辦法規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者拒不改正的，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定處理：（1）違反回避制度或者利益沖突防范制度；（2）違反信息保密制度；（3）未按照辦法規(guī)定進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)；（4）未按照辦法規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證；（5）涂改、倒賣、出租、出借證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可證；（6）違反辦法規(guī)定，拒不報(bào)送、提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（7）承諾給予高等級(jí)信用級(jí)別，貶低、詆毀其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)從業(yè)人員等不正當(dāng)競爭行為；（8）內(nèi)部控制機(jī)制、管理制度與業(yè)務(wù)制度不健全、執(zhí)行不規(guī)范，拒不改正；（9）為他人提供融資或者擔(dān)保；（10）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員投資其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

8、在終止委托關(guān)系后，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)根據(jù)終止事項(xiàng)的不同原因、時(shí)點(diǎn)等及時(shí)履行相應(yīng)的報(bào)告、公告程序，主要規(guī)定包括（  ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:在終止委托關(guān)系后，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)根據(jù)終止事項(xiàng)的不同原因、時(shí)點(diǎn)等及時(shí)履行相應(yīng)的報(bào)告、公告程序，主要規(guī)定包括：（1）委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料。若委托人不能提供必要的材料、不配合進(jìn)行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)終止委托關(guān)系或者相應(yīng)修改其結(jié)論性意見。（2）財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問就同一并購重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說明。

9、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起（）內(nèi)作出是否受理的決定。【選擇題】

A.2個(gè)工作日

B.3個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

10、獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過（）年?！具x擇題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。