2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司客戶回訪內(nèi)容包括（）。Ⅰ.確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限Ⅱ.確認客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款Ⅲ.確認客戶開戶為其真實意愿Ⅳ.提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：回訪內(nèi)容包括但不限于：（1）確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限；（2）確認客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款；（3）確認客戶開戶為其真實意愿；（4）提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼；（5）確認客戶開戶方式。

2、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)核準變更證券業(yè)務(wù)范圍的，可對其實行的處罰包括（）。Ⅰ.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅱ.違法所得不足5萬元的，處以5萬元以上50萬元以下罰款Ⅲ.情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券法》第二百零四條　證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

3、證券公司（）。【選擇題】

A.既可以直接代理客戶進行期貨買賣，也可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

B.可以直接代理客戶進行期貨買賣，但是不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

C.不可以直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

D.既可以直接代理客戶進行期貨買賣，又可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

4、 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作（）。I.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定II.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排III.以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息IV.協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：（1）以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；（2）以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；（3）以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；（4）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；（5）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

5、建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括（）。Ⅰ.證券公司          Ⅱ.證券金融公司Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)  Ⅳ.證券交易所【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券交易所（Ⅳ項正確）、證券登記結(jié)算機構(gòu)（Ⅲ項正確）、證券金融公司（Ⅱ項正確）應(yīng)當建立融資融券信息共享機制。