2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）?！具x擇題】

A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠實(shí)信用

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

2、以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說法正確的是（）。 
Ⅰ.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅱ.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 
Ⅲ.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 
Ⅳ.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:

選項(xiàng)C正確：綜合考察證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割（Ⅱ正確），不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金（Ⅰ正確），不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金（Ⅲ正確）；證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)（Ⅳ正確）。

3、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）?！具x擇題】

A.債券賬戶

B.信用資金臺(tái)賬

C.股票賬戶

D.特別交易賬戶

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺(tái)賬。

4、下列屬于證券投資顧問服務(wù)內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.熱點(diǎn)分析
Ⅱ.買賣時(shí)機(jī)
Ⅲ.證券選擇
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)（Ⅱ?qū)儆冢?、熱點(diǎn)分析（Ⅰ屬于）、證券選擇（Ⅲ屬于）、風(fēng)險(xiǎn)提示（Ⅳ屬于）等，禁止代理客戶操作。

5、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對(duì)象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：

（1）濫用的方式——濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任；（Ⅰ包括）

（2）濫用的損害對(duì)象——其他股東、公司和債權(quán)人；（Ⅱ包括）

（3）濫用的后果——給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益；（Ⅲ包括）

（4）濫用的責(zé)任——濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任，濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定的，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（Ⅳ包括）

6、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)?！具x擇題】

A.誠實(shí)守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

7、違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以（）罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《證券法》第一百九十八條，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

8、下列說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.股東可以用貨幣出資

B.股東可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資

C.對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)不得高估或者低估作價(jià)

D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：股東可以用貨幣出資（選項(xiàng)A正確），也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資（選項(xiàng)B正確）；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)（選項(xiàng)C正確）。法律、行政法規(guī)對(duì)評(píng)估作價(jià)有規(guī)定的，從其規(guī)定。2014年新修訂的《公司法》已經(jīng)刪除對(duì)全體股東的貨幣出資金額做出的限額規(guī)定（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）。

9、中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注        
Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物
Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注（Ⅰ項(xiàng)正確）、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函（Ⅱ項(xiàng)正確）、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施（Ⅳ項(xiàng)正確）；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

10、為了防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施（ ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告：