2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）?！具x擇題】

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：ACD項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

2、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。【選擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

3、符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的（）。【選擇題】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

4、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。【選擇題】

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：控股股東是指以其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。（選項A、B、C是控股股東）

5、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。【選擇題】

A.50%；50%

B.40%；50%

C.50%；30%

D.60%；40%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

6、（）是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益?！具x擇題】

A.公平從業(yè)

B.公正從業(yè)

C.廉潔從業(yè)

D.審慎從業(yè)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

7、下列闡述錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券賬戶開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式。其中，非現(xiàn)場方式包括見證開戶、網(wǎng)上開戶以及中登認(rèn)可的其他非現(xiàn)場開戶方式

B.證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續(xù)

C.證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見證客戶開戶的，證券公司可以委派1名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續(xù)

D.證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)可以委派1名或以上工作人員面見投資者，并由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)見證人員通過實時視頻方式完成見證

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：見證開戶的特殊要求：證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續(xù)，其中至少1名應(yīng)為見證人員；視頻見證開戶的，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)可以委派1名或以上工作人員面見投資者，并由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)見證人員通過實時視頻方式完成見證。證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)向投資者出示工作證件，并告知投資者可通過證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、客服熱線核實身份。

8、主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交： （1）申請書； （2）《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件； （3）申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；

9、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實信用、公 平自愿的原則【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求： （1）具備從業(yè)資格 證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)。 （2）遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿原則 證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實信用、公 平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。 

10、非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的（）?！具x擇題】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

正確答案:A

答案解析:選項A正確：非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2。