2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，應(yīng)處以（）的罰款?！具x擇題】

A.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：違反《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

2、證券交易所不得從事（）?！具x擇題】

A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的業(yè)務(wù)或者行為包括：（1）以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；（2）新聞出版業(yè)；（3）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；（4）為他人提供擔(dān)保；（5）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

3、

（）對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確）對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

4、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
Ⅰ.網(wǎng)絡(luò)
Ⅱ.公開勸誘
Ⅲ.說(shuō)明會(huì)
Ⅳ.公告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告（Ⅳ項(xiàng)正確）、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)（Ⅲ項(xiàng)正確）、網(wǎng)絡(luò)（Ⅰ項(xiàng)正確）、短信、公開勸誘（Ⅱ項(xiàng)正確）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

5、證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)包括（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（3）決定聘任對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

6、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

7、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取的措施包括（）。I.責(zé)令改正II.監(jiān)管談話III.出具警示函IV.責(zé)令處分有關(guān)人員【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

8、在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的（）?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正確答案:C

答案解析:證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的30%。

9、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額（  ）以下的罰款。【選擇題】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正確答案:D

答案解析:未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。

10、目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所有（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所分別為鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所。