2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過（）個(gè)月。【選擇題】

A.3

B.6

C.12

D.24

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。

2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）?！具x擇題】

A.交易物的不變性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性（D屬于）、客戶指令的權(quán)威性（C屬于）和客戶資料的保密性（B屬于）。

3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)
Ⅲ.商業(yè)銀行
Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（Ⅳ正確）、商業(yè)銀行（Ⅲ正確）分別開立賬戶。

4、下列關(guān)于國有獨(dú)資公司的說法，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.國有獨(dú)資公司的董事和高級(jí)管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職

B.國有獨(dú)資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制訂報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.國有獨(dú)資公司設(shè)置董事會(huì)，董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表

D.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：國有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事每屆任期不得超過3年，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。

5、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列（）Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

6、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益
Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：欺詐發(fā)行股票、債券罪（本罪）侵犯的客體是復(fù)雜客體（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤），即國家對(duì)證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

7、以下說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

B.社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的

C.法律規(guī)范是靜態(tài)的

D.法律規(guī)范是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：法律關(guān)系是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范是不變的。

8、證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改?！具x擇題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

9、下列選項(xiàng)中，屬于公募基金宣傳推介材料不得有的情形的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:公募基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：（4）登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。（Ⅱ登載推薦性文字）

10、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）?！具x擇題】

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。