2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險?！具x擇題】

A.政治

B.經(jīng)濟(jì)

C.市場

D.法律

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

2、（）是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。【選擇題】

A.分支機(jī)構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.投資決策機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：投資決策機(jī)構(gòu)是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

3、在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯誤的是（）?！具x擇題】

A.在自營業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機(jī)、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)

B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為

C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

正確答案:A

答案解析:選項A描述錯誤：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機(jī)、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

4、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。
Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的
Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項D符合題意：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：

（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的；（Ⅰ不包括）

（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；（Ⅱ、Ⅲ包括）

（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。（Ⅳ包括）

5、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)（Ⅰ項正確）、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)（Ⅱ項正確），不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)（Ⅲ項正確），相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

6、普通合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，（）?！具x擇題】

A.由該合伙人自行決定

B.應(yīng)經(jīng)2/3以上合伙人同意

C.應(yīng)經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意

D.經(jīng)其他合伙人一致同意

正確答案:D

答案解析:選項D正確：合伙人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。

7、根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列（）部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：（1）推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；（3）做市業(yè)務(wù)；（4）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

8、上證50ETF期權(quán)作為股票期權(quán)的首個試點品種，于（）在上海證券交易所上市交易。【選擇題】

A.2015年2月15日

B.2015年2月9日

C.2016年2月9日

D.2016年2月15日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：作為股票期權(quán)的首個試點品種，上證50ETF期權(quán)于2015年2月9日在上海證券交易所上市交易。

9、私募基金的募集禁止行為包括（）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：私募基金的募集禁止行為：

10、協(xié)會以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)?！具x擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：協(xié)會以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)；協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。