2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有（）。
Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
Ⅱ.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

2、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是（）。【選擇題】

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定

D.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

正確答案:C

答案解析:

選項C說法錯誤：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司；

（2）凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定；

（3）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；

（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

（5）最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰；

（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。【選擇題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

4、下列關(guān)于證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實名證券自營賬戶

B.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券

C.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場

D.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例應(yīng)當(dāng)符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險控制指標，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。

5、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。
Ⅰ.融資買入量
Ⅱ.融資余額
Ⅲ.融券賣出量
Ⅳ.融券余額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：前一交易日單只證券融資融券交易信息包括：
（1）前一交易日單只標的證券融資買入量、融資余額等信息；（Ⅰ、Ⅱ項正確）
（2）前一交易日單只標的證券融券賣出量、融券余額等信息；（Ⅲ、Ⅳ項正確）
（3）前一交易日市場融資融券交易總量信息。

6、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
Ⅱ.犯罪主體是特殊主體
Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益（Ⅰ項正確）；客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)（Ⅳ項正確），擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為；犯罪主體是特殊主體（Ⅱ項正確），即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

7、金融機構(gòu)法人包括（  ）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:金融機構(gòu)法人，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（），向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。【選擇題】

A.3個工作日內(nèi)

B.5個工作日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.15個工作日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

9、下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)試點，說法正確的是（）?！具x擇題】

A.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰

B.股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)制度健全，擬負責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備5名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員

C.具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

10、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機制說法正確的有（  ）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、

C.I、III

D.III、IV

正確答案:C

答案解析:自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。（1）董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。（2）投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。