2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行（）等義務(wù)。
Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作（Ⅰ正確）、信守承諾（Ⅲ正確）、信息披露（Ⅳ正確）等義務(wù)。

2、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
Ⅱ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：除了題中四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼；由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

3、私募基金與公募基金的主要區(qū)別是（）?！具x擇題】

A.一個(gè)是公開募集基金，一個(gè)是非公開募集基金

B.投資范圍不同

C.募集對(duì)象不同

D.信息披露要求不同

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別?；鸸_募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：募集方式不同；募集對(duì)象不同；信息披露要求不同。

4、關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

D.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，投資者可以采取要約收購（選項(xiàng)C正確）、協(xié)議收購（選項(xiàng)A正確）及其他合法方式收購上市公司（選項(xiàng)B正確）。

5、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中（）或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
Ⅰ.資金優(yōu)勢(shì)
Ⅱ.持股優(yōu)勢(shì)
Ⅲ.持倉優(yōu)勢(shì)
Ⅳ.技術(shù)優(yōu)勢(shì)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)（Ⅰ項(xiàng)正確）、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)（Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括（）。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括以下一個(gè)方面：

7、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》等。

8、（）應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理?！具x擇題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:D

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。

9、另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。【選擇題】

A.20個(gè)工作日內(nèi)

B.30個(gè)工作日內(nèi)

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

10、被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。