2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施?！具x擇題】

A.行政

B.強(qiáng)制

C.自律

D.經(jīng)濟(jì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定?！具x擇題】

A.15

B.20

C.30

D.45

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件，對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

3、關(guān)于操縱證券期貨市場(chǎng)罪的刑事責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負(fù)責(zé)人
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.侵害了投資者的利益
Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構(gòu)成主體【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：操縱證券期貨市場(chǎng)罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的（Ⅱ項(xiàng)正確）；本罪侵害了國(guó)家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益（Ⅲ項(xiàng)正確）。

4、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，處以（）的罰款。【選擇題】

A.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

5、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷(xiāo)。

6、下列屬于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（  ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)“證券研究報(bào)告”字樣。(2)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。（Ⅳ項(xiàng)正確）(3)具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明。(4)署名人員的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼。(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。（Ⅱ項(xiàng)正確）(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源。（Ⅲ項(xiàng)正確）

7、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（  ）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益?！具x擇題】

A.誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶(hù)利益

B.客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用

C.客觀公正、守法合規(guī)

D.客觀公平、誠(chéng)實(shí)信用

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

8、在對(duì)基金托管的監(jiān)督管理中，根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，（）。【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：

9、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：

10、證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（），制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方。【選擇題】

A.之前

B.之后

C.同時(shí)

D.任意時(shí)候

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方。