2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度
Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
Ⅲ.業(yè)務(wù)時(shí)間長短
Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度（Ⅰ正確）及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ正確）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

2、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是（）。【選擇題】

A.保管基金資產(chǎn)

B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄15年以上

D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：基金托管人的義務(wù)包括：（1）保管基金資產(chǎn)；（2）保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（3）負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。C屬于基金管理人的義務(wù)。

3、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

D.國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)（A正確）；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事（B正確）；一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)（C錯(cuò)誤）；國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)（D正確）。

5、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的
Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:

選項(xiàng)B正確：涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：

（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；

（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的；

（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；（Ⅲ正確）

（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；（Ⅳ正確）

（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

6、直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的（）?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

7、證券公司融券，可以使用（）。
Ⅰ.自有證券
Ⅱ.通過轉(zhuǎn)融通取得的證券
Ⅲ.證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券
Ⅳ.其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。（Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確）

8、證券金融公司的資金，可以用于以下用途（）。
Ⅰ.履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)  
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動(dòng)產(chǎn)              
Ⅳ.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外（Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)正確），只能用于以下用途：
（1）銀行存款；
（2）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）購置自用不動(dòng)產(chǎn)；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（4）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

9、交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。
Ⅰ.融資買入量
Ⅱ.融資余額
Ⅲ.融券賣出量
Ⅳ.融券余額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：前一交易日單只證券融資融券交易信息包括：
（1）前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入量、融資余額等信息；（Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確）
（2）前一交易日單只標(biāo)的證券融券賣出量、融券余額等信息；（Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確）
（3）前一交易日市場融資融券交易總量信息。

10、非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）有期徒刑，并處違法所得（）罰金?！具x擇題】

A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。