2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素中，（）是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。【選擇題】

A.個人投資者

B.委托人

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.受托人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

3、公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）?！具x擇題】

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

4、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定?！具x擇題】

A.30個工作日

B.45個工作日

C.3個月

D.6個月

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：
（1）對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個月；
（2）對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個月；
（3）對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日；（選項(xiàng)B正確）
（4）對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日；
（5）對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

5、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：
（1）自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（Ⅳ項(xiàng)錯誤），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。
Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評估
Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序（Ⅰ項(xiàng)正確），并定期對其執(zhí)行效果進(jìn)行評估（Ⅱ項(xiàng)正確），保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理（Ⅲ項(xiàng)正確）。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。

7、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》
Ⅱ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
Ⅲ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
Ⅳ.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：
（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》（Ⅰ項(xiàng)正確）、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（Ⅳ項(xiàng)正確）等；
（2）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（Ⅱ項(xiàng)正確）、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則（試行）》等；
（3）融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（Ⅲ項(xiàng)正確）、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

8、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件：申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件；申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。合格境外投資者外匯投資額度，應(yīng)經(jīng)國家外匯管理局審批。

9、關(guān)于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)

B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

C.同一基金托管人不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯誤：證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)（A正確）。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)（B正確）；同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人（D正確）；同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時從事上述兩類業(yè)務(wù)。

10、 證券評級機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款（）。 I.違反回避制度或者利益沖突防范制度 II.違反信息保密制度 III.未按照辦法規(guī)定進(jìn)行跟蹤評級 IV.未按照辦法規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證 【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券評級機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者拒不改正的，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定處理： （1）違反回避制度或者利益沖突防范制度； （2）違反信息保密制度； （3）未按照辦法規(guī)定進(jìn)行跟蹤評級； （4）未按照辦法規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證； （5）涂改、倒賣、出租、出借證券評級業(yè)務(wù)許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓證券評級業(yè)務(wù)許可證； （6）違反辦法規(guī)定，拒不報(bào)送、提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （7）承諾給予高等級信用級別，貶低、詆毀其他證券評級機(jī)構(gòu)、評級從業(yè)人員等不正當(dāng)競爭行為； （8）內(nèi)部控制機(jī)制、管理制度與業(yè)務(wù)制度不健全、執(zhí)行不規(guī)范，拒不改正； （9）為他人提供融資或者擔(dān)保； （10）董事、監(jiān)事和高級管理人員投資其他證券評級機(jī)構(gòu)。