2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于（）?！具x擇題】

A.證券差價(jià)

B.證券分紅

C.傭金收入

D.利息收入

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

2、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

3、（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)?！具x擇題】

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用資金賬戶

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

4、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。
Ⅰ.存續(xù)期限不同
Ⅱ.規(guī)模可變性不同
Ⅲ.可贖回性不同
Ⅳ.市場(chǎng)主體不同【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：

（1）存續(xù)期限不同；（Ⅰ正確）

（2）規(guī)?？勺冃圆煌?；（Ⅱ正確）

（3）可贖回性不同；（Ⅲ正確）

（4）交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同；

（5）投資策略不同。

5、（）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式?！具x擇題】

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團(tuán)承銷

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

6、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）。【選擇題】

A.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回

B.固定不變，不得申請(qǐng)贖回

C.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回

D.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回

正確答案:B

答案解析:

選項(xiàng)B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

7、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）?！具x擇題】

A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票（選項(xiàng)A、C、D錯(cuò)誤），也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

8、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：滬港通，即“滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

9、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人?！具x擇題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

10、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；（Ⅰ包括）（2）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；（Ⅱ包括）（3）對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；（Ⅲ包括）（4）對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。（Ⅳ包括）