2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算?！具x擇題】

A.信用交易證券交收賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

正確答案:A

答案解析:

選項A正確：信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；

融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券；

客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶；

客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

2、關(guān)于控制證券自營業(yè)務的運作風險，下列說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100%

B.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

D.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

正確答案:A

答案解析:選項A說法不正確：由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：
（1）自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算；（C正確）
（2）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；（A錯誤）
（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；（D正確）
（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（B正確）

3、對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施不包括（）?！具x擇題】

A.責令整改

B.刑事處罰

C.談話提醒

D.警示

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》的規(guī)定，對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施包括：（1）談話提醒；（2）警示；（3）責令整改；（4）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

4、證券經(jīng)紀人可以是（）?！具x擇題】

A.自然人

B.機構(gòu)

C.團體

D.以上均正確

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀人不能是機構(gòu)或團體。

5、【組合型選擇題】

A.

B.

C.

D.

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。

6、（）是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務關(guān)系。【選擇題】

A.雙邊法律關(guān)系

B.多邊法律關(guān)系

C.確認性法律關(guān)系

D.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

正確答案:A

答案解析:選項A正確：雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務關(guān)系。

7、證券登記結(jié)算采?。ǎ┑倪\營方式。【選擇題】

A.中央集中、地方獨立

B.省級以下集中

C.全國集中統(tǒng)一

D.地方獨立

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。

8、證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于（）個小時?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。

9、對股票期權(quán)交易活動及經(jīng)營構(gòu)實行自律管理的機構(gòu)包括（）。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu) Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會按照章程及業(yè)務規(guī)則，分別對股票期權(quán)交易活動及經(jīng)營構(gòu)實行自律管理。

10、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。