2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。
Ⅰ.客戶身份核實(shí)
Ⅱ.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)（Ⅰ正確）、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)（Ⅱ正確）、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ正確）、是否存在全權(quán)委托行為（Ⅳ正確）等情況。

2、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

3、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（）。
Ⅰ.國債
Ⅱ.投資級公司債
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債（Ⅰ正確）、央行票據(jù)、投資級公司債（Ⅱ正確）、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金（Ⅲ正確）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（Ⅳ正確）或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

4、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施?！具x擇題】

A.10日

B.3日

C.5日

D.1日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

5、下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是（）。
Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員
Ⅱ.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確），利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

6、【組合型選擇題】

A.

B.

C.

D.

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。

7、下列關(guān)于私募基金投資回訪，說法正確的是（）。【組合型選擇題】

A.銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行投資回訪

B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)可以在投資冷靜期中進(jìn)行回訪

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法正確，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員進(jìn)行投資回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

8、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義包括：

9、普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

10、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動(dòng)組織機(jī)恐怖活動(dòng)人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織機(jī)人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報(bào)

D.恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報(bào)告，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主觀部門的要求依法采取措施。