2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有（）。
Ⅰ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅱ.單位介紹信或街道證明
Ⅲ.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
Ⅳ.住址證明【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》（Ⅲ正確），并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件（Ⅰ正確）；委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

2、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是（）。【選擇題】

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)；董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)；監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

3、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定?！具x擇題】

A.30個(gè)工作日

B.45個(gè)工作日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：
（1）對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月；
（2）對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月；
（3）對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日；（選項(xiàng)B正確）
（4）對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日；
（5）對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。

4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）?！具x擇題】

A.2000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

5、下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)問(wèn)題，說(shuō)法正確的是（）?！具x擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的30%。（Ⅱ項(xiàng)正確） 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的15%。（Ⅰ項(xiàng)正確，Ⅳ錯(cuò)誤）

6、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用?！具x擇題】

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.私募基金管理人

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.私募基金托管人

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應(yīng)對(duì)其基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

7、非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！具x擇題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

8、根據(jù)《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金托管人從事證券投資基金活動(dòng)履行監(jiān)督管理職責(zé)：有權(quán)對(duì)違反基金法的基金托管人采?。ǎ┑忍幜P。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金托管人從事證券投資基金活動(dòng)履行監(jiān)督管理職責(zé)：有權(quán)對(duì)違反基金法的基金托管人采取責(zé)令改正、罰款、沒(méi)收違法所得、撤銷基金從業(yè)資格、警告等處罰。

9、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融。會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。【選擇題】

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融。會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于2%。

10、根據(jù)證券公司需求，香港機(jī)構(gòu)取得就證券提供意見(jiàn)拍照的持牌代表通過(guò)電話會(huì)議、證券公司轉(zhuǎn)發(fā)郵件方式，就港股研究報(bào)告的內(nèi)容與證券公司的客戶進(jìn)行交流的，證券公司應(yīng)當(dāng)陪同參與，確保交流方式與內(nèi)容符合內(nèi)地有關(guān)規(guī)定，并記錄交流情況。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)證券公司需求，香港機(jī)構(gòu)取得就證券提供意見(jiàn)拍照的持牌代表通過(guò)電話會(huì)議、證券公司轉(zhuǎn)發(fā)郵件方式，就港股研究報(bào)告的內(nèi)容與證券公司的客戶進(jìn)行交流的，證券公司應(yīng)當(dāng)陪同參與，確保交流方式與內(nèi)容符合內(nèi)地有關(guān)規(guī)定，并記錄交流情況。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于5年。