2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）。【單選題】

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用；（2）知情程度和態(tài)度；（B屬于）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（A屬于）（4）專業(yè)背景；（C屬于）（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

2、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體的有（）?！径噙x題】

A.保險(xiǎn)公司

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.個(gè)人

D.證券交易所

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所（D項(xiàng)正確）、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司（B項(xiàng)正確）、保險(xiǎn)公司（A項(xiàng)正確）或者其他金融機(jī)構(gòu)。個(gè)人不能構(gòu)成本罪的主體。

3、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）?！径噙x題】

A.受他人脅迫參與信息披露違法行為

B.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

C.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

D.任職時(shí)間短、不了解情況

正確答案:B、D

答案解析:選項(xiàng)BD符合題意：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：（1）不直接從事經(jīng)營(yíng)管理；（B符合題意）（2）能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景；（3）任職時(shí)間短、不了解情況；（D符合題意）（4）相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告；（5）受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

4、我國(guó)《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處【5年】以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處【1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下】罰金。 

5、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴?！径噙x題】

A.非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的

B.為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

C.募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的

D.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的；（3） 虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的；（10） 其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。