2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。【單選題】

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據最新證券法的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

2、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在（）萬元以上的，應予追訴?！締芜x題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:D

答案解析:選項D正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的，應予追訴。

3、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，對證券公司、基金管理公司、期貨公司及其依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司提出的要求包括下列（）?！径噙x題】

A.證券期貨經營機構設立結構化資產管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則

B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利

C.證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除

D.證券期貨經營機構不得開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務，不得對私募資產管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》提出的要求，主要為：（1）證券期貨經營機構及相關銷售機構不得違規(guī)銷售資產管理計劃，不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為；（2）證券期貨經營機構設立結構化資產管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則；（3）證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利；（4）證券期貨經營機構發(fā)行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）；（5）證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除；（6）證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開信息交易、內幕交易、操縱市場等損害投資者合法權益的行為，不得利用資產（7）管理計劃進行商業(yè)賄賂，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利；（8）證券期貨經營機構不得開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務，不得對私募資產管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵。

4、證券登記結算機構的職能包括證券持有人名冊登記、證券交易的清算和交收、證券的存管和過戶等?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券登記結算機構應履行下列職能：（1）證券賬戶、結算賬戶的設立；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊登記；（4）證券交易的清算和交收；（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；（6）辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息服務；（7）國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

5、任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

6、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應當依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《證券投資基金法》第十九條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應當依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。

7、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) 

B.提供期貨行情信息

C.代理客戶進行期貨結算

D.代理客戶進行期貨交易

正確答案:C、D

答案解析:選項CD符合題意：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（A項不符合題意）（2）提供期貨行情信息，交易設施；（B項不符合題意）（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。（CD項符合題意）

8、下列關于證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（ ）?！径噙x題】

A.證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

B.證券經紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等

C.證券經紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等

D.證券經紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

正確答案:A、D

答案解析:A項說法正確，證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。B 、C項說法錯誤，證券經紀人【不得】替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。D 項說法正確，證券經紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程。

9、（）決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任?！締芜x題】

A.董事會

B.證券期貨經營機構主要負責人

C.證券經營機構的高級管理人員

D.監(jiān)事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。證券期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。證券經營機構的高級管理人員負責落實廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔運營承擔責任。監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責的情況進行監(jiān)督。

10、證券賬戶的管理主要包括（）?！径噙x題】

A.賬戶的開立

B.信息變更

C.賬戶信息比對

D.證券賬戶業(yè)務資料保管

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：中國結算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關聯關系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務資料保管等。