2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列關(guān)于另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.另類子公司只能以自有資金進行投資

B.另類子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送

D.投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)?！边@應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進行理解： （1）另類子公司只能以自有資金進行投資；（2）投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等；（3）以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)；（4）另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)；（B說法錯誤）（5）證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。

2、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項B項說法錯誤：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

3、工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括（）?！径噙x題】

A.與公司簽訂合同的投資人員

B.與公司建立勞動關(guān)系的正式員工

C.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人

D.勞務(wù)派遣至公司的其他人員

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：證券經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會員；工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。

4、證券金融公司進行（）操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.變更公司名稱

B.增加注冊資本

C.制定公司章程

D.簽訂業(yè)務(wù)合同

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司變更名稱（A項正確）、注冊資本（B項正確）、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程（C項正確），設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

5、小李可能將受到的行政處罰是（）?！静欢棥?/p>

A.紀(jì)律懲戒

B.責(zé)令改正

C.給予警告

D.罰款

正確答案:B、C、D

答案解析:私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。