2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】

A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%

C.持有的本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定

正確答案:A

答案解析:公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。A項(xiàng)應(yīng)為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員【離職后半年內(nèi)】，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、以專業(yè)知識(shí)和專門(mén)技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:以專業(yè)知識(shí)和專門(mén)技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣。

3、公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。

4、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的，應(yīng)予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

5、（）是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書(shū)面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專業(yè)人員?！締芜x題】

A.證券投資顧問(wèn)

B.證券研究員

C.證券分析師

D.證券咨詢師

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書(shū)面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。

6、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。【多選題】

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無(wú)意

C.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是故意

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意（B錯(cuò)誤）。

7、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告?！締芜x題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

8、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)。

9、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律包括《公司法》《證券法》。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律包括《公司法》《證券法》等。

10、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（ ）提交書(shū)面說(shuō)明?！径噙x題】

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.獨(dú)立董事常住地

C.股東(大)會(huì)

D.董事會(huì)

正確答案:A、C

答案解析:獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向【公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)】和【股東(大)會(huì)】提交書(shū)面說(shuō)明。