2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、行政托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:行政托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。

2、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是（）?！締芜x題】

A.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

C.設(shè)立人可以自行決定先報審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記

D.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

正確答案:A

答案解析:選項A正確：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。

3、根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。

4、證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括（）。【多選題】

A.向基金投資人收取增值服務(wù)費

B.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費

C.以低于成本的銷售費用銷售基金

D.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：基金銷售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費（A項正確）；基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用，客戶維護(hù)費從基金管理費中列支（B項正確）。（CD項屬于基金銷售活動的禁止行為）。

5、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（）人?！締芜x題】

A.100

B.150

C.200

D.250

正確答案:C

答案解析:選項C正確：集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。

6、（）通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實施自律管理?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證券業(yè)協(xié)會通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實施自律管理。

7、下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)是（）。【單選題】

A.推薦企業(yè)掛牌

B.開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程的內(nèi)幕交易

C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

D.推薦企業(yè)展示

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：（1）推薦企業(yè)掛牌；（2）承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；（3）代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；（4）為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；（6）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；（7）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；（9）改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；（10）推薦企業(yè)展示；（11）中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。證券公司作為運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定。

8、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

B.有健全的內(nèi)部管理制度

C.有公司章程

D.有100萬元人民幣以上的注冊資本

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（D項正確）（3）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；（A項正確）（4）有公司章程；（C項正確）（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（B項正確）（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

9、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%。商品及金融術(shù)生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%?；旌项惍a(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

10、《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（）?！締芜x題】

A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司操縱市場行為包括：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（選項A正確）（4）以其他手段操縱證券市場。故選項A屬于證券公司操縱市場行為。