2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、合格境外投資者應(yīng)當按照人民銀行、國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯入本金，以外幣形式匯入的本金應(yīng)當是在中國外匯市場可掛牌交易的貨幣。合格境外投資者可以按照人民銀行、國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯出資金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者應(yīng)當按照人民銀行、國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯入本金，以外匯形式匯入的本金應(yīng)當是在中國外匯市場可掛牌交易的貨幣。合格境外投資者可以按照人民銀行、國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯出資金。

2、法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)成。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)成。

3、證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

4、國有獨資公司章程由履行出資人職責的機構(gòu)制定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:國有獨資公司章程由履行出資人職責的機構(gòu)制定。

5、下列關(guān)于金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.未經(jīng)中國人民銀行核準，任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔

C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）金融債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。上述金融機構(gòu)法人，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)；（2）中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。未經(jīng)中國人民銀行核準，任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券；（3）金融債券的投資風險由投資者自行承擔；（4）中國人民銀行核準金融債券發(fā)行申請的期限，適用《中國人民銀行行政許可實施辦法》的有關(guān)規(guī)定；（5）金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行；（6）金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排；（7）金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級。金融債券發(fā)行后信用評級機構(gòu)應(yīng)每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。如發(fā)生影響該金融債券信用評級的重大事項，信用評級機構(gòu)應(yīng)及時調(diào)整該金融債券的信評級，并向投資者公布；（8）金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級。定向發(fā)行的金融債券只能在認購人之間進行轉(zhuǎn)讓。

6、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以（）?！締芜x題】

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.出借賬戶

D.建立內(nèi)部報告制度

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報告制度”，其他三項是禁止行為。證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：（1）禁止內(nèi)幕交易；（2）禁止操縱市場；（3）其他禁止的行為，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

7、想要申請成為證券投資咨詢?nèi)藛T，必須具有大學本科以上學歷，從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)歷?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢?nèi)藛T必須具備下列條件：（1）具有中華人民共和國國籍；（2）具有完全民事行為能力；（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；（4）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；（5）具有大學本科以上學歷；（6）證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；（7）具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督檢查，對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的監(jiān)管措施不包括（）?！締芜x題】

A.信息披露制度

B.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

C.檢查制度

D.建立內(nèi)部稽核制度

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：建立內(nèi)部稽核制度是證券公司內(nèi)部控制的手段之一。

9、以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報告制度，說法正確的是（ ）?！締芜x題】

A.證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由銀行機構(gòu)按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告

B.證監(jiān)會應(yīng)當制定證券公司的交易監(jiān)測標準，由證券公司對其有效性負責

C.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，但資金金額或者資產(chǎn)價值較小，則無需向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告

D.證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)當根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風險控制措施

正確答案:A

答案解析:B項，證券公司應(yīng)當制定證券公司的交易監(jiān)測標準，并對其有效性負責。C項，證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。D項，證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)當根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風險控制措施。

10、（）在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護?！締芜x題】

A.普通投資者

B.個人投資者

C.專業(yè)投資者

D.機構(gòu)投資者

正確答案:A

答案解析:選項A正確：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。