2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.誠實信用 Ⅳ.公平【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等（Ⅱ正確）、自愿（Ⅰ正確）、公平（Ⅳ正確）、誠實信用（Ⅲ正確）和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

2、申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有（）。Ⅰ.資產(chǎn)負債表Ⅱ.公司債券募集辦法Ⅲ.公司營業(yè)執(zhí)照Ⅳ.現(xiàn)金流量表【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第十六條　申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件：（一）公司營業(yè)執(zhí)照；（二）公司章程；（三）公司債券募集辦法；（四）國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。

3、申請設(shè)立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交的文件包括（）。 Ⅰ.依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明 Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件 Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：申請設(shè)立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：（1）公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書；（Ⅳ包括）（2）董事會指定代表或者共同委托代理人的證明；（3）公司章程；（4）依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明；（Ⅰ包括）（5）發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件；（Ⅱ包括）（6）發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明；（7）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；（Ⅲ包括）（8）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

4、（）對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合。Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)（Ⅰ、Ⅱ項正確）對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合。

5、開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應當建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.評估與控制體系Ⅳ.操作流程和風險識別【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)（Ⅰ項正確），應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別（Ⅳ項正確）、評估與控制體系（Ⅲ項正確），確保風險可測、可控、可承受。

6、證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度Ⅱ.健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制 Ⅲ.完善風險監(jiān)控量化指標體系 Ⅳ.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務(wù)運作信息與數(shù)據(jù)，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控；建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度（Ⅰ正確），健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制（Ⅱ正確），完善風險監(jiān)控量化指標體系（Ⅲ正確）；定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試（Ⅳ正確）。

7、證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件?！具x擇題】

A.主要負責人

B.首席風險官

C.董事會

D.監(jiān)事會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。

8、下列各項中，屬于證券研究報告質(zhì)量控制的有（  ）。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.報告用語要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.證券研究報告署名人員資質(zhì)要求【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券研究報告質(zhì)量控制包括：（1）研究方法要求；（2）報告用語要求；（3）投資評級要求；（4）工作底稿管理；（5）證券研究報告署名人員資質(zhì)要求；（6）證券研究報告質(zhì)量審核。

9、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制 Ⅲ.風險狀況 Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理（Ⅰ正確）、內(nèi)部控制（Ⅱ正確）、經(jīng)營運作、風險狀況（Ⅲ正確）、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

10、期貨交易所的負責人由（）任免?！具x擇題】

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.人民銀行

D.當?shù)卣?/p>

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免；期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。