2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的（），應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。【多選題】

A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的

B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的

C.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的

D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任：（1）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；（2）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；（3）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的；（4）造成惡劣社會影響的；（5）其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3、從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的（）誠信信息，應(yīng)當(dāng)記入誠信檔案?！静欢棥?/p>

A.血型、信仰、病史

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

C.姓名、性別、國籍、身份證件號碼

D.因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除

正確答案:B、C、D

答案解析:從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的下列誠信信息，記入誠信檔案：（1）姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；（2）中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機(jī)構(gòu)、誠信評估機(jī)構(gòu)作出的信用評級、誠信評估；（3）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；（4）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，以及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；（5）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；（6）證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；（7）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；（8）違反《證券法》第一百七十一條的規(guī)定，由于被調(diào)查當(dāng)事人自身原因未履行承諾的情況；（9）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；（10）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任；（11）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；（12）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；（13）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；（14）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；（15）違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；（16）因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；（17）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；（18）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；（19）違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。

4、證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。同一人員可以同時登記為證券分析師和證券投資顧問，但是該證券投資咨詢機(jī)構(gòu)人員只能與一家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。同一人員不得同時登記為證券分析師和證券投資顧問，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)人員只能與一家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

5、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過（）個月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.12

D.24

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個月。

6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）進(jìn)行有效隔離?！径噙x題】

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.做市商業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對經(jīng)紀(jì)、自營、做市、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，嚴(yán)格防范利益沖突。

7、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是（）?！締芜x題】

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

正確答案:A

答案解析:選項A正確：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

8、根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括（）?！径噙x題】

A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券

D.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等；（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。主要包括政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券；（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。

9、下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格

D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：本題考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

10、考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制。