2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。 Ⅰ.訂立公司章程 Ⅱ.發(fā)起人認購股份和繳納股款Ⅲ.選任董事和監(jiān)事 Ⅳ.申請登記注冊【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程（Ⅰ包括）、發(fā)起人認購股份和繳納股款（Ⅱ包括）、選任董事和監(jiān)事（Ⅲ包括）、申請登記注冊（Ⅳ包括）。

2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。Ⅰ.公平Ⅱ.公開Ⅲ.公正Ⅳ.自愿【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公平、公正的原則（Ⅰ、Ⅲ項正確），維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

3、證券公司成為轉(zhuǎn)融通借入人應當符合的條件包括（）。Ⅰ.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范Ⅱ.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案Ⅲ.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒Ⅳ.具有財務顧問業(yè)務資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：（1）具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范；（Ⅰ項正確）（2）業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案；（Ⅱ項正確）（3）技術(shù)系統(tǒng)準備就緒；（Ⅲ項正確）（4）參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當具備的其他條件。

4、下列關于證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，錯誤的是（）。【選擇題】

A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備

B.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

C.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備

D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.05%計算風險準備

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務，必須符合下列規(guī)定：（1）按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備；（選項A正確）（2）按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備；（選項B正確）（3）按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備。（選項C正確）

5、如果投資者不屬于風險承受能力最低類別，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務人員應當就產(chǎn)品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別（）風險警示?！具x擇題】

A.口頭

B.電子

C.書面

D.書面和電子形式

正確答案:C

答案解析:選項C正確：如果投資者不屬于風險承受能力最低類別，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務人員應當就產(chǎn)品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

6、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，下列屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面。其中，市場準入管理方面的包括：《中華人民共和國證券法》、《證券監(jiān)督管理條例》、《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知》等。

7、用財政預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于所購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款?！具x擇題】

A.2%

B.4%

C.5%

D.3%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：用財政預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于所購買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

8、每個合格境外投資者可以委托（）個托管人，并可以更換托管人?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:選項A正確：托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴格分開，對受托管理的資產(chǎn)實行分賬托管。每個合格境外投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

9、證券公司從事證券（股票類）發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格?！具x擇題】

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司從事證券（股票類）發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

10、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的有（）。Ⅰ.違反規(guī)定為客戶開立賬戶 Ⅱ.假借客戶名義買賣證券Ⅲ.客戶資金不足而接受其買入委托Ⅳ.證券公司工作人員申報差錯引起的風險【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：合規(guī)風險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于合規(guī)風險；Ⅳ項屬于管理風險）