2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撒銷業(yè)務(wù)資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撒銷業(yè)務(wù)資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

2、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行（）等義務(wù)。【多選題】

A.規(guī)范運(yùn)作 

B.審慎工作 

C.信守承諾 

D.信息披露

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作（A正確）、信守承諾（C正確）、信息披露（D正確）等義務(wù)。

3、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例（）以上的股東配售股票。【單選題】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例5%以上的股東配售股票。

4、資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B.投資目標(biāo)和管理期限

C.投資范圍、投資限制和投資比例

D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：（1）客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額（A項(xiàng)正確）；（2）投資范圍、投資限制和投資比例（C項(xiàng)正確）；（3）投資目標(biāo)和管理期限（B項(xiàng)正確）；（4）客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限（D項(xiàng)正確）；（5）各類風(fēng)險(xiǎn)揭示；（6）資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；（7）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；（8）管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式；（9）與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；（10）合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；違約責(zé)任和糾紛的解決方式；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息?！径噙x題】

A.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

B.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

C.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

D.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（C正確）（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（D正確）（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程；（B正確）（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（A正確）（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。