2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的是（）?！具x擇題】

A.雙貨幣債券

B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券

C.附權(quán)益權(quán)證債券

D.附債務(wù)權(quán)證債券

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：附權(quán)證債券有權(quán)益權(quán)證、債務(wù)權(quán)證、貨幣權(quán)證、黃金權(quán)證等一系列類型。其特點(diǎn)分別為：（1）附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票；（2）附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券；（3）附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣；（4）附黃金權(quán)證債券允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金。

2、股份公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會因（）等而引起公司股份總數(shù)的變動并對股票價(jià)格產(chǎn)生影響。Ⅰ.增發(fā)和定向增發(fā)Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票Ⅲ.公積金轉(zhuǎn)增股本Ⅳ.股份回購【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：股份公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會因增發(fā)和定向增發(fā)、配股、公積金轉(zhuǎn)增股本、股份回購、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票、股票分割和合并等而引起公司股份總數(shù)的變動并對股票價(jià)格產(chǎn)生影響。

3、契約型基金的當(dāng)事人不包括（）。 Ⅰ.承銷人 Ⅱ.管理人Ⅲ.托管人 Ⅳ.發(fā)起人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：契約型基金的當(dāng)事人有：基金份額持有人、管理人（Ⅱ正確）、托管人（Ⅲ正確）。

4、深港通下的港股通的股票范圍是（）。Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成分股Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成分股Ⅲ.A+H股上市公司在香港聯(lián)交所上市的H股Ⅳ.成分股定期調(diào)整考察截止日前12個(gè)月港股平均月末市值不低于港幣50億元的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、成分股定期調(diào)整考察截止日前12個(gè)月港股平均月末市值不低于港幣50億元的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及A+H股上市公司在香港聯(lián)交所上市的H股。

5、《中華人民共和國證券法》賦予中國證監(jiān)會的職責(zé)包括（）。Ⅰ. 依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案Ⅱ. 依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ. 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露Ⅳ. 依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：最新《證券法》賦予中國證監(jiān)會的職責(zé)包括：（1）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案； （2）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理； （3）依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理； （已刪除上市公司和證券投資基金管理公司）（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施； （5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露； （6）依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； （7）依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風(fēng)險(xiǎn)； （8）依法開展投資者教育； （9）依法對證券違法行為進(jìn)行查處； （10）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

6、（）年9月，我國第一只開放式基金誕生?！具x擇題】

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：2001年9月，我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

7、債券付息方式包括（）。 Ⅰ.息票方式Ⅱ.折扣利息Ⅲ.分期付息Ⅳ.本息合一【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：債券付息方式主要包括息票方式（Ⅰ正確）、折扣利息（Ⅱ正確）和本息合一（Ⅳ正確）三種方式。

8、下列屬于中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。Ⅰ.查處轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)案件Ⅱ.根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定及中國證監(jiān)會的授權(quán)開展行政許可相關(guān)工作，對轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從垠證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、 會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.開展轄區(qū)內(nèi)投資者教育與保護(hù)工作Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立了 36個(gè)證券監(jiān)管局， 以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作，主要職責(zé)是：根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定及中國證監(jiān)會的授權(quán)開展行政許可相關(guān)工作，對轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從垠證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、 會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置；查處轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)案件，開展轄區(qū)內(nèi)投資者教育與保護(hù)工作以及中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)。

9、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票種類Ⅳ.票面金額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱（Ⅰ正確）、公司成立的日期（Ⅱ正確）、股票種類（Ⅲ正確）、票面金額（Ⅳ正確）及代表的股份數(shù)、股票的編號。

10、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，正確的是（）。Ⅰ.收入穩(wěn)定 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較大 Ⅲ.適宜中長線投資 Ⅳ.國外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠（Ⅰ正確），風(fēng)險(xiǎn)較小。適宜中長線投資（Ⅲ正確）、國外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有（Ⅳ正確）。