2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是（）資本。【單選題】

A.實(shí)物

B.貨帀

C.認(rèn)購

D.實(shí)繳

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

2、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，優(yōu)先股股東或發(fā)行人可以按照一定的轉(zhuǎn)換比率把優(yōu)先股換成該公司債券。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)優(yōu)先股是否可以轉(zhuǎn)換成普通股，可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股?？赊D(zhuǎn)換優(yōu)先股是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，優(yōu)先股股東或發(fā)行人可以按照一定的轉(zhuǎn)換比率把優(yōu)先股換成該公司普通股；否則是不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

3、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。 【單選題】

A.銀行信用融資

B.股票市場融資

C.直接融資

D.間接融資

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：直接融資是指資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。

4、投資者C選擇繼續(xù)持有該可轉(zhuǎn)債，并準(zhǔn)備把該債券轉(zhuǎn)換為A公司股票，投資者C在（）可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換?！静欢?xiàng)】

A.2022年3月

B.2022年6月

C.2022年7月

D.2023年1月

正確答案:C、D

答案解析:可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起后6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

5、投資者具有（）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易?！径噙x題】

A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

C.新股申購未到期的

D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的；（A正確）（2）撤銷當(dāng)日有申報(bào)的；（B正確）（3）新股申購未到期的；（C正確）（4）因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；（5）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。（D正確）

6、全國性社會(huì)保障基金可用于支付（）?！径噙x題】

A.退休金

B.失業(yè)救濟(jì)

C.社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)

D.財(cái)政補(bǔ)貼

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)（B正確）和退休金（A正確），是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。

7、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）。【單選題】

A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金*100%

B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金*100%

C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金*100%

D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金*100%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金*100%。

8、證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模?！締芜x題】

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：2004年10月，中國證監(jiān)會(huì)和原中國銀監(jiān)會(huì)、中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法，證券公司短期融資券是指“證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券”。證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%，在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

9、DV01是指市場利率變動(dòng)一個(gè)基點(diǎn)(0.1%)時(shí)所引起的債券價(jià)格的變化大小?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:基點(diǎn)價(jià)值(Basic Point Value)是衡量市場風(fēng)險(xiǎn)的主要方法之一。其中常用的指標(biāo)DV01 (Dollar Value of 01)是指市場利率變動(dòng)一個(gè)基點(diǎn)(0.01%)時(shí)所引起的債券價(jià)格的變化大小。當(dāng)利率變化不大時(shí)，DV01能很好地表達(dá)債券價(jià)格和利率之間的變化關(guān)系。

10、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為（）?！締芜x題】

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。