2025年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)包括境外基礎(chǔ)證券及其衍生權(quán)益。存托人可在境外委托金融機構(gòu)擔(dān)任托管人。托管人負責(zé)托管存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，并負責(zé)辦理與托管相關(guān)的其他業(yè)務(wù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)包括境外基礎(chǔ)證券及其衍生權(quán)益。存托人可在境外委托金融機構(gòu)擔(dān)任托管人。托管人負責(zé)托管存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，并負責(zé)辦理與托管相關(guān)的其他業(yè)務(wù)。

2、證券市場投資者的參與，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力。

3、證券投資基金在投資管理過程中，面臨著外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險，下列屬于外部風(fēng)險的是（）?！締芜x題】

A.合規(guī)風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.職業(yè)道德風(fēng)險

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金投資面臨著外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，其中，外部風(fēng)險包括市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等系統(tǒng)性風(fēng)險和信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等非系統(tǒng)性風(fēng)險；內(nèi)部風(fēng)險包括基金管理人的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險和職業(yè)道德風(fēng)險等。

4、關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的有（）?！径噙x題】

A.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)

B.1986-1993年，證券市場和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級階段

C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場

D.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：1980-1991年，證券市場和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級階段，證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量較少，業(yè)務(wù)范圍狹窄。在這一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對較小，證券經(jīng)營機構(gòu)大是銀行和信托投資公司下設(shè)的證券業(yè)務(wù)部門。

5、證券公司借入或發(fā)行次級債券數(shù)額應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的50%。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司借入或發(fā)行次級債券數(shù)額應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的50%。

6、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確： 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。

7、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為（）。【多選題】

A.認購權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認沽權(quán)

D.歐式期權(quán)

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為看漲期權(quán)（認購權(quán)）（A正確）和看跌期權(quán)（認沽權(quán)）（C正確）。按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

8、公司型基金的運營依據(jù)是（） ?！締芜x題】

A.公司章程

B.募集說明書

C.上市說明書

D.基金契約

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金的運營依據(jù)是公司章程，契約型基金依據(jù)基金契約營運基金。

9、證券投資基金為中小投資者提供了較為理想的間接投資工具，它可以（）?！径噙x題】

A.將眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資

B.由專家管理和運作

C.經(jīng)營穩(wěn)定，收益可觀

D.能獲得超額收益

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券投資基金作為一種新型的投資工具，將眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資（A正確），由專家來管理和運作（B正確），經(jīng)營穩(wěn)定，收益可觀（C正確），為中小投資者提供了較為理想的間接投資工具，大大拓寬了中小投資者的投資渠道。

10、在該投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)證券（）角色。【不定項】

A.經(jīng)紀商

B.承銷商

C.做市商

D.交易商

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又被成為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在該投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)的是證券經(jīng)紀商的角色。