2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、（）對證券公司的報價回購業(yè)務規(guī)模實行總量控制?！締芜x題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：上海證券交易所對證券公司的報價回購業(yè)務規(guī)模實行總量控制。

2、下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)應履行的職能有（）?！径噙x題】

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記

D.證券交易的清算和交收

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能： （1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊登記；（4）證券交易的清算和交收；（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢、信息服務；（7）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。

3、公開募集基金，是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設立的證券投資基金。這里的“公開方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:公開募集基金，是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設立的證券投資基金，又稱“公募基金”。前述“公開方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

4、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單的進出時點，說法錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較晚者為準

B.限制名單的進入時點之一是擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的信息公開之日

C.擔任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務顧問的，限制名單的進入時點是項目公司首次對外公告該項目之日

D.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移

正確答案:A

答案解析:A項，觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中【較“早”者】為準。

5、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）?！締芜x題】

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務

B.中止為客戶辦理業(yè)務

C.采取臨時凍結(jié)賬戶

D.不予理睬

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應中止為客戶辦理業(yè)務。