2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.進(jìn)行期貨交易

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

2、證券公司募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)與投資者、托管人簽訂資產(chǎn)管理合同。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)與投資者、托管人簽訂資產(chǎn)管理合同。

3、根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，關(guān)于證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定說法正確的是（）?！径噙x題】

A.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)合規(guī)管理制度，明確內(nèi)部職責(zé)分工，建立健全隔離制度，防范開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程中可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突

B.證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)釆取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益

C.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

D.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理和防范

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定如下：（1）證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理和防范；（D正確）（2）證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)合規(guī)管理制度，明確內(nèi)部職責(zé)分工，建立健全隔離制度，防范開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程中可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突；（A正確）證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)釆取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益；（B正確）（3）證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。（C正確）

4、我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金標(biāo)準(zhǔn)，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）?！締芜x題】

A.浮動(dòng)傭金

B.固定傭金

C.最低下限向上浮動(dòng)

D.最高上限向下浮動(dòng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金標(biāo)準(zhǔn)，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

5、證券研究報(bào)告只能采用書面形式?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。