2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券投資基金為中小投資者提供了較為理想的間接投資工具，它可以（）。 Ⅰ.將眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資 Ⅱ.由專家管理和運(yùn)作Ⅲ.經(jīng)營穩(wěn)定，收益可觀 Ⅳ.能獲得超額收益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資基金作為一種新型的投資工具，將眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資（Ⅰ正確），由專家來管理和運(yùn)作（Ⅱ正確），經(jīng)營穩(wěn)定，收益可觀（Ⅲ正確），為中小投資者提供了較為理想的間接投資工具，大大拓寬了中小投資者的投資渠道。

2、（）是英國債券市場的主力品種?！具x擇題】

A.國際債券市場

B.公司債券市場

C.金邊債券市場

D.國內(nèi)債券市場

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：英國中央政府債券被稱為金邊債券（Gilts），是英國債券市場的主力品種。 英格蘭銀行作為中央銀行，代理英國財(cái)政部發(fā)行并在二級(jí)市場上交易國債。英國國債均在倫敦證券交易所掛牌上市，但多數(shù)交易是在場外市場通過做市商完成的。此外，英國國債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購交易。

3、非公開發(fā)行是指（）?！具x擇題】

A.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

D.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：非公開發(fā)行是指上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為，但此處的非公開發(fā)行并非指私募發(fā)行。

4、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到（）。Ⅰ.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 Ⅱ.對(duì)投資收益作充分估計(jì) Ⅲ.個(gè)人真實(shí)姓名 Ⅳ.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱（Ⅰ正確）和個(gè)人真實(shí)姓名（Ⅲ正確），并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明（Ⅳ正確）。而不能對(duì)投資收益作充分估計(jì)，故Ⅱ項(xiàng)不正確。

5、金融衍生工具是指（）?！具x擇題】

A.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，但其價(jià)格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

B. 建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

C. 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品本身

D.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：金融衍生工具又被稱為“金融衍生產(chǎn)品”，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

6、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股Ⅳ.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股（Ⅲ正確），并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本；另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)（Ⅰ正確），并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

7、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）；任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（）億元人民幣。【選擇題】

A.50%；3

B.10%；10

C.40%；2

D.15%；15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%；任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。

8、對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場是（）。Ⅰ.發(fā)行市場                    Ⅱ.流通市場                    Ⅲ.一級(jí)市場                    Ⅳ.二級(jí)市場【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：流通市場（Ⅱ正確）也稱二級(jí)市場（IV正確）、次級(jí)市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

9、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）?！具x擇題】

A.發(fā)行主體和償債主體一致

B.適用的法規(guī)相似

C.發(fā)行要素相似

D.所換股份的來源一致

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

10、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法正確的是（）。Ⅰ.事前管理決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極管理Ⅱ.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長為總體目標(biāo)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理在于減少損失，降低風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：Ⅳ項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值，而不是減少損失或降低風(fēng)險(xiǎn)。