2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，委托其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，委托機(jī)構(gòu)的責(zé)任與證券公司無(wú)關(guān)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。

2、當(dāng)證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以（）向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施?！静欢?xiàng)】

A.電子形式或口頭形式

B.口頭形式或其他形式

C.書(shū)面形式或其他形式

D.書(shū)面形式或電子形式

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確。當(dāng)證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。

3、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和跨墻人員所屬部門(mén)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控?！締芜x題】

A.合規(guī)部門(mén)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和跨墻人員所屬部門(mén)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。

4、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，由行業(yè)協(xié)會(huì)制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得高于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，由行業(yè)協(xié)會(huì)制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5、信息技術(shù)治理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)以及合規(guī)管理部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、稽核審計(jì)部門(mén)、主要業(yè)務(wù)部門(mén)、信息技術(shù)管理部門(mén)等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會(huì)委員或顧問(wèn)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:信息技術(shù)治理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由高級(jí)管理人員以及合規(guī)管理部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、稽核審計(jì)部門(mén)、主要業(yè)務(wù)部門(mén)、信息技術(shù)管理部門(mén)等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會(huì)委員或顧問(wèn)。