2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）。【多選題】

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

C.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《深圳證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。

2、期貨交易場所經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)可以直接或者間接參與期貨交易?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨交易場所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易場所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

3、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀方面的說法中，錯誤的有（）?！径噙x題】

A.行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

B.本罪的主體主要是單位

C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC說法錯誤：欺詐發(fā)行股票、債券罪（本罪）在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過實質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券。（AC項屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，B項屬于其主體要件）

4、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時，企業(yè)財產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是（）?！締芜x題】

A.所欠稅款

B.所欠銀行借款

C.所欠職工工資

D.清算費用

正確答案:D

答案解析:選項D正確：合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。

5、香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為承擔(dān)連帶責(zé)任。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任。

6、根據(jù)監(jiān)管要求，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況可以采取的監(jiān)管措施包括（）?！静欢棥?/p>

A.停業(yè)整頓

B.責(zé)令改正

C.罰款

D.監(jiān)管談話

正確答案:B、D

答案解析:證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

7、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。【單選題】

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10萬元以上100萬以下

正確答案:A

答案解析:違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

8、證券金融公司的資金，可以用于以下用途（）?！径噙x題】

A.履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé) 

B.購買國債

C.購置自用不動產(chǎn) 

D.維持公司正常運轉(zhuǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外（AD項正確），只能用于以下用途：（1）銀行存款；（2）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品；（B項正確）（3）購置自用不動產(chǎn)；（C項正確）（4）證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

9、證券公司為客戶開立賬戶的形式有（）。【不定項】

A.見證開戶

B.現(xiàn)場開戶

C.網(wǎng)上開戶

D.信托開戶

正確答案:A、B、C

答案解析:證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、 網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。

10、信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.真實、準(zhǔn)確、完整

B.簡明清晰

C.通俗易懂

D.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時披露。