2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理對(duì)象在開展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中產(chǎn)生的誠(chéng)信信息以及證券業(yè)協(xié)會(huì)在會(huì)員管理、從業(yè)人員管理、組織水平評(píng)價(jià)測(cè)試與培訓(xùn)等自律管理工作中收集的影響自律管理對(duì)象聲譽(yù)狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理對(duì)象在開展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中產(chǎn)生的誠(chéng)信信息以及證券業(yè)協(xié)會(huì)在會(huì)員管理、從業(yè)人員管理、組織水平評(píng)價(jià)測(cè)試與培訓(xùn)等自律管理工作中收集的影響自律管理對(duì)象聲譽(yù)狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。

2、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

3、按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對(duì)公司擔(dān)保進(jìn)行決議的有（）。【多選題】

A.股東會(huì)或股東大會(huì) 

B.董事會(huì)

C.董事長(zhǎng)

D.總經(jīng)理

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

4、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)已經(jīng)明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)已經(jīng)明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息。

5、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）?！径噙x題】

A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) 

B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

C.建立健全客戶賬戶管理制度 

D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：（1）建立健全客戶賬戶管理制度；（C屬于）（2）建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)；（A屬于）（3）建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全；（B屬于）（4）建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為；（5）建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛；（D屬于）（6）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

6、證券 公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于（）人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券 公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

7、為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。【單選題】

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。

8、下列說法中，不正確的是（）?！締芜x題】

A.證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用資金賬戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議

C.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

D.客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法不正確：證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。

9、證券公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。

10、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。