2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列選項中，關于柜臺交易的財產擔保說法錯誤的是（）。【單選題】

A.證券公司可以向投資者收取履約保證金

B.向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放

C.向投資者收取履約保證金的，應當在證券公司的專門賬戶存放

D.證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，應當依法辦理擔保設定手續(xù)

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，應當依法辦理擔保設定手續(xù)；向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放，不得違約動用。

2、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。

3、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

4、（）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批。【單選題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，取得代銷金融產品業(yè)務資格；證券公司住所地證監(jiān)會派出機構按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批。

5、證券公司開展中間介紹業(yè)務發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（）向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。【單選題】

A.2個工作日內

B.3個工作日內

C.5個工作日內

D.10個工作日內

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司開展中間介紹業(yè)務發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。