2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.公司及其董事最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.配備3名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員

D.具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；（2）股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備3名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員；（3）具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“登記結(jié)算公司”）組織的測(cè)試；（4）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。

2、在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）?！締芜x題】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的15%。

3、證券公司向客戶融資，可以使用（）?！径噙x題】

A.自有資金

B.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金

C.公司貸款所得

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金（AC項(xiàng)正確）；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

4、根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)（）?！締芜x題】

A.制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度

B.制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作

D.具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督；分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。

5、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的3年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

6、下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.發(fā)行和購(gòu)買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、無償?shù)脑瓌t

B.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任

C.企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理

D.企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承

正確答案:B、D

答案解析:選項(xiàng)BD正確：企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）發(fā)行和購(gòu)買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t；（2）企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理；（3）企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任；（4）企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承；（5）企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須按照《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》進(jìn)行審批；未經(jīng)批準(zhǔn)的，不得擅自發(fā)行和變相發(fā)行企業(yè)債券。

7、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）?！径噙x題】

A.公平

B.公開

C.公正

D.自愿

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平、公正的原則（AC項(xiàng)正確），維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

8、（）是指證券公司為與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)。【單選題】

A.證券公司柜臺(tái)交易

B.證券交易所交易

C.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)

D.證券交易所市場(chǎng)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)是指證券公司為與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)。

9、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。【多選題】

A.全資擁有 

B.控股 

C.其他

D.被同一機(jī)構(gòu)控制

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：證券公司只能接受其全資擁有（A正確）或者控股（B正確）的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制（D正確）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

10、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。 【多選題】

A.委托人的高級(jí)管理人員 

B.委托人的董事 

C.委托人的監(jiān)事 

D.委托人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人（D正確）、委托人的董事（B正確）、監(jiān)事（C正確）和高級(jí)管理人員（A正確）及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。