2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）?！径噙x題】

A.受他人脅迫參與信息披露違法行為

B.不直接從事經(jīng)營管理

C.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

D.任職時間短、不了解情況

正確答案:B、D

答案解析:選項BD符合題意：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有：（1）不直接從事經(jīng)營管理；（B符合題意）（2）能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景；（3）任職時間短、不了解情況；（D符合題意）（4）相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告；（5）受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

2、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）?！締芜x題】

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

3、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上的，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

4、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?！締芜x題】

A.10萬元

B.20萬元

C.30萬元

D.50萬元

正確答案:B

答案解析:選項B正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

5、信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則是（）?！静欢棥?/p>

A.有效性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.需知原則

D.制衡性原則

正確答案:C

答案解析:“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權(quán)。敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員才可獲得相關(guān)敏感信息。