2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。 【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。 

2、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，可對其實施的處罰有（）。【多選題】

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處5萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款（A項正確）；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款（C項正確）；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任（D項正確）。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3 萬元以上30 萬元以下的罰款。

3、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）以上的，應予追訴?！締芜x題】

A.150萬元

B.100萬元

C.30萬元

D.50萬元

正確答案:B

答案解析:選項B正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的，應予追訴。

4、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額達到最近一期披露的凈資產(chǎn) 50%以上的，應予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額達到最近一期披露的凈資產(chǎn) 50%以上的，應予立案追訴。

5、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。【單選題】

A.單位

B.自然人

C.復雜客體

D.簡單客體

正確答案:A

答案解析:選項A正確：欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。