2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《關(guān)于證券公司自營投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《關(guān)于證券公司自營投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融行生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

2、原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）?！径噙x題】

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人以及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機構(gòu)履行職責(zé)

C.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

D.為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：原始權(quán)益人不得侵占、損害專項計劃資產(chǎn)，并應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)；配合并支持管理人、托管人以及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機構(gòu)履行職責(zé)；專項計劃法律文件約定的其他職責(zé)。C項、D項屬于管理人的職責(zé)。

3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.將投資者的證券和資金歸入自有財產(chǎn)、擅自劃出投資者賬戶

B.將投資者的證券和資金與自有財產(chǎn)分別管理

C.違規(guī)將投資者的證券和資金凍結(jié)、提供給他人使用或者為他人提供擔(dān)保

D.違規(guī)為投資者與投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷头?wù)

正確答案:A、C、D

答案解析:證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將投資者的證券和資金歸入自有財產(chǎn)、擅自劃出投資者賬戶；（2）違規(guī)將投資者的證券和資金凍結(jié)、提供給他人使用或者為他人提供擔(dān)保；（3）違規(guī)為投資者與投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利和服務(wù)；（4）其他損害投資者證券和資金安全的行為。

4、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，管理人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體。管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司。

5、（）是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。【單選題】

A.操縱市場

B.欺詐行為

C.內(nèi)幕交易

D.混合操作行為

正確答案:C

答案解析:選項C正確：所謂內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。