2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。 【多選題】

A.會計(jì)師事務(wù)所 

B.審計(jì)事務(wù)所 

C.律師事務(wù)所 

D.咨詢公司

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所（A正確）和審計(jì)事務(wù)所（B正確）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

2、（）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格；證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

3、1個投資者只能申請開立（）個一碼通賬戶。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

4、證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案?！締芜x題】

A.中國證券交易所

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。

5、證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控防線。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線。

6、基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑却胧??！径噙x題】

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

D.暫停履行服務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

7、下列說法錯誤的是（）【單選題】

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照募集方式的不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品

B.權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%

C.期貨和衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于90%

D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯誤：期貨和衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

8、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（ ）【多選題】

A.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

B.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

C.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

D.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（2）未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（5）未按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的；（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（8）采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的；（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；（10）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

9、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。【單選題】

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（A可以）（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；（BD不可以）（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；（C不可以）（4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

10、根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，關(guān)于證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定說法正確的是（）。【多選題】

A.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)合規(guī)管理制度，明確內(nèi)部職責(zé)分工，建立健全隔離制度，防范開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程中可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突

B.證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)釆取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益

C.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

D.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理和防范

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定如下：（1）證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理和防范；（D正確）（2）證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)合規(guī)管理制度，明確內(nèi)部職責(zé)分工，建立健全隔離制度，防范開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程中可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突；（A正確）證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)釆取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益；（B正確）（3）證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。（C正確）