2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、為了有效地進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下（）因素須加以考慮?！静欢?xiàng)】

A.時(shí)期選擇

B.基金規(guī)模

C.投資目標(biāo)與范圍

D.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

正確答案:A、B、C、D

答案解析:為了有效地進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下因素須加以考慮：（1）投資目標(biāo)與范圍；（2）基金風(fēng)險(xiǎn)水平；（3）基金規(guī)模；（4）時(shí)期選擇。

2、證券市場(chǎng)融資是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券市場(chǎng)融資活動(dòng)，是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

3、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨?！締芜x題】

A.保護(hù)投資者利益

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

4、為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有（）?！径噙x題】

A.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

B.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌措施

C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市 

D.漲跌停板規(guī)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有:（1）證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易；（A正確）（2）因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌措施；（B正確）（3）因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市；（C正確）（4）漲跌停板規(guī)定。（D正確）

5、（）作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)?！締芜x題】

A.外匯交易所

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇?。中央存托公司是指美?guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制?！締芜x題】

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.總資產(chǎn)

D.核心資本

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制。

7、金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過(guò)來(lái)又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。 【單選題】

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：本題主要考查金融市場(chǎng)的功能之一：價(jià)格發(fā)現(xiàn)。金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過(guò)來(lái)又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡，這也稱之為價(jià)格發(fā)現(xiàn)過(guò)程。

8、滬港通即滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，于2014年11月17日正式開通。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:滬港通，即滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，是指內(nèi)地和香港投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。滬港通于2014年11月17日正式開通。

9、實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由（）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。【單選題】

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.證券公司

C.客戶

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。證券公司根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司數(shù)據(jù)，記錄客戶清算交收結(jié)果。

10、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，下列成交價(jià)格確定原則正確的是（）?！締芜x題】

A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：連續(xù)競(jìng)價(jià)的確定原則有：（1）最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交；（3）賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。