2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、《期貨和衍生品法》首次明確了交易報(bào)告庫的法律地位及主要職責(zé)，規(guī)定“應(yīng)當(dāng)建立衍生品交易報(bào)告庫，對(duì)衍生品交易標(biāo)的、規(guī)模、對(duì)手方等信息進(jìn)行集中收集、保存、分析和管理,并按照規(guī)定及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息”。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨和衍生品法》首次明確了交易報(bào)告庫的法律地位及主要職責(zé)，規(guī)定“應(yīng)當(dāng)建立衍生品交易報(bào)告庫，對(duì)衍生品交易標(biāo)的、規(guī)模、對(duì)手方等信息進(jìn)行集中收集、保存、分析和管理,并按照規(guī)定及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息”。

2、大宗商品類金融衍生工具，是指標(biāo)的資產(chǎn)為大宗商品或者商品價(jià)格指數(shù)及相關(guān)指數(shù)的遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)以及互換。常見的標(biāo)的有農(nóng)產(chǎn)品、金屬、原油和其他石化產(chǎn)品、天然氣、電力、海運(yùn)費(fèi)和天氣指數(shù)等?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:大宗商品類金融衍生工具，是指標(biāo)的資產(chǎn)為大宗商品或者商品價(jià)格指數(shù)及相關(guān)指數(shù)的遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)以及互換。常見的標(biāo)的有農(nóng)產(chǎn)品、金屬、原油和其他石化產(chǎn)品、天然氣、電力、海運(yùn)費(fèi)和天氣指數(shù)等。

3、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，而是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，而是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。不論是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者還是風(fēng)險(xiǎn)喜好者，金融期貨的杠桿性都為他們提供了更高的風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

4、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)禁止的行為有（）?！径噙x題】

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益

D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：基金管理人不得有下列行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（A正確）（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（B正確）（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；（C正確）（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（D正確）（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

5、以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。 Ⅰ.封閉式基金的基金份額在封閉期內(nèi)不能贖回 Ⅱ.持有人可以進(jìn)行場(chǎng)外交易 Ⅲ.封閉式基金的存續(xù)期固定但可以適當(dāng)延長 Ⅳ.封閉式基金的基金規(guī)模在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：封閉式基金的基金份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，持有人只能在證券交易場(chǎng)所交易。

6、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會(huì)保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）?！締芜x題】

A.社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C.社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金

D.社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性社會(huì)保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

7、2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:2001 年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

8、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說法正確的是（）?！径噙x題】

A.金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種

B.金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)

C.現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是有形的市場(chǎng)

D.金融市場(chǎng)是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：與產(chǎn)品市場(chǎng)不同，金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種。金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)，是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。金融市場(chǎng)參與者不僅在有形的固定場(chǎng)所進(jìn)行金融資產(chǎn)交易，還通過各種通信手段進(jìn)行聯(lián)系，形成龐大的無形金融市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無形的市場(chǎng)。

9、我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。

10、投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的條件說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.證券公司次級(jí)債可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管

B.轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天

C.轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（單只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低為10元，最高為10000元

D.目前最快的國債轉(zhuǎn)托管能實(shí)現(xiàn)T+1日到賬

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的條件：（1）跨市場(chǎng)交易的債券。目前，除了國債（包括附息國債和地方債）和企業(yè)債可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管，其他債券品種（包括公司債、證券公司次級(jí)債、中小企業(yè)私募）債都不能跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管；（選項(xiàng)A說法 不正確）（2）轉(zhuǎn)托管時(shí)間。由于托管機(jī)構(gòu)之間存在著不同的運(yùn)作模式，轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天；（選項(xiàng)B說法正確）（3）債券轉(zhuǎn)托管的收費(fèi)。從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（單只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低為10元，最高為10000元；（選項(xiàng)C說法正確）（4）轉(zhuǎn)托管的速度。目前最快的國債轉(zhuǎn)托管，能實(shí)現(xiàn)T+1日到賬，其他大部分債券只能實(shí)現(xiàn)T+2日甚至T+3日到賬。（選項(xiàng)D說法正確）