2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）?！径噙x題】

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的

D.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：變相公開發(fā)行證券的特征包括：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（A項正確）（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（BD項正確）（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。（C項正確）

2、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”【單選題】

A.10人

B.20人

C.50人

D.200人

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。

3、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。【多選題】

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪

D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯（A正確），即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪（C正確），否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

4、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

5、操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中（）或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為?！径噙x題】

A.資金優(yōu)勢

B.持股優(yōu)勢

C.持倉優(yōu)勢

D.技術(shù)優(yōu)勢

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢（A項正確）、持股或者持倉優(yōu)勢（BC項正確）或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。