2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司在中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下制定相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)助開展信息技術(shù)相關(guān)備案、監(jiān)測、檢測和檢查等工作?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司在中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下制定相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)助開展信息技術(shù)相關(guān)備案、監(jiān)測、檢測和檢查等工作。

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為（）類?！締芜x題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

3、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理?！締芜x題】

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

4、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司（）進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見?！径噙x題】

A.內(nèi)部規(guī)章制度

B.重大決策

C.新產(chǎn)品方案

D.新業(yè)務(wù)方案

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。

5、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，對促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)管理、提升風(fēng)險控制能力、培育核心競爭力，發(fā)揮了正向激勵作用。