2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，（）可以責(zé)令證券公司予以更換。【單選題】

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。

2、關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說(shuō)法中正確的有（）。【多選題】

A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度

B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)

C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。

3、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）?！締芜x題】

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（A可以）（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；（BD不可以）（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；（C不可以）（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

4、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，明確公司債券發(fā)行、承銷(xiāo)、報(bào)備、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、持有人會(huì)議及受托管理等具體規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券自律組織應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，明確公司債券發(fā)行、承銷(xiāo)、報(bào)備、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、持有人會(huì)議及受托管理等具體規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案。

5、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生后（）內(nèi)，報(bào)送相關(guān)情況報(bào)告?！締芜x題】

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.8個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送相關(guān)情況報(bào)告。

6、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說(shuō)法正確的是（）。【單選題】

A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

D.股份有限公司也稱(chēng)有限公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：有限責(zé)任公司也稱(chēng)有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司（A正確、B錯(cuò)誤）；股份有限公司也稱(chēng)股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司（CD錯(cuò)誤）。

7、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。 【多選題】

A.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的 

B.公司合并的 

C.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的 

D.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD符合題意：有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；（A不包括）（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；（BC包括）（3）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。（D包括）

8、證券分析師不得同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券分析師只能與一家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

9、有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、勞務(wù)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

10、最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。