2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由證券交易所規(guī)定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。

2、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。【多選題】

A.一般客體

B.復(fù)雜客體

C.國家對(duì)證券市場的管理秩序

D.投資者的合法權(quán)益

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體（B項(xiàng)正確），即國家對(duì)證券市場的管理秩序（C項(xiàng)正確）以及投資者（包括股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益（D項(xiàng)正確）。

3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的客觀方面表現(xiàn)為利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的客觀方面表現(xiàn)為利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。

4、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》

C.《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于公司法的一部分；實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。

5、公募產(chǎn)品面向特定社會(huì)公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行。 【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照募集方式的不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品。公募產(chǎn)品面向不特定社會(huì)公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行。私募產(chǎn)品面向合格投資者通過非公開方式發(fā)行。

6、有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣。

7、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。 【多選題】

A.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù) 

B.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 

C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息 

D.允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。（D項(xiàng)說法錯(cuò)誤）

8、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）?！径噙x題】

A.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（1）自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；（A項(xiàng)正確）（2）自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；（B項(xiàng)正確）（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；（C項(xiàng)正確）（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（D項(xiàng)錯(cuò)誤），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

9、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在（）關(guān)系。 【多選題】

A.委托 

B.代理 

C.依附

D.從屬

正確答案:C、D

答案解析:選項(xiàng)CD符合題意：證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。

10、以下哪些信息屬于公司內(nèi)幕信息（）?！径噙x題】

A.新產(chǎn)品開發(fā)

B.上市公司收購

C.資產(chǎn)重組計(jì)劃

D.公司合并

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券法將內(nèi)幕交易列為禁止行為，是由于證券發(fā)行公司內(nèi)部人員、證券市場內(nèi)部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發(fā)行公司內(nèi)幕信息的便利。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)（A屬于）、公司分紅、上市公司收購（B屬于）等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃（C屬于）、公司合并（D屬于）等信息，可以直接影響公司股票價(jià)格趨勢。