2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當解散，有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。

2、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有（）?！径噙x題】

A.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

B.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；（A項正確）（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；（B項正確）（3）在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；（C項正確）（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；（D項正確）（5）中國證監(jiān)會認定的其他形式。

3、未經(jīng)核準變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券法》第二百零四條的規(guī)定，證券公司違反《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

4、關(guān)于柜臺交易中，發(fā)行人資料審核及保存的說法正確的是（）?！径噙x題】

A.證券公司應(yīng)對發(fā)行人提供的資料進行審核并妥善保管

B.證券公司為其他機構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當與發(fā)行人進行口頭約定

C.證券公司應(yīng)當督促發(fā)行人保證其提供的資料真實、準確、完整

D.不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券公司為其他機構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當與發(fā)行人簽訂協(xié)議，對發(fā)行人提供的資料進行審核并妥善保管，不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料。證券公司應(yīng)當督促發(fā)行人保證其提供的資料真實、準確、完整。

5、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起2個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

6、被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓的證券公司，定為（）類公司。【單選題】

A.B

B.C

C.D

D.E

正確答案:D

答案解析:選項D正確：被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、制定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。

7、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、無償、誠實信用的原則?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

8、下列關(guān)于利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。【單選題】

A.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

9、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正確答案:D

答案解析:選項B正確：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

10、基金銷售機構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案。【單選題】

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：基金銷售機構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案。