2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

2、公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準的，獨立財務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實施完畢后15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報告，總結(jié)報告至少應(yīng)包括以下（）內(nèi)容?！径噙x題】

A.本次重組的交易背景及交易進程

B.本次重組交易方案的主要內(nèi)容

C.本次重組方案實施效果

D.本次重組存在的主要問題及相應(yīng)解決措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)指引（試行）》的規(guī)定，上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準的，獨立財務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實施完畢后15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進程（A項正確）、交易方案主要內(nèi)容（B項正確）、存在的主要問題以及相應(yīng)解決措施（D項正確）、方案實施效果（C項正確）等。

3、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，其自有資金應(yīng)不少于人民幣2億元?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，其自有資金應(yīng)不少于人民幣2億元。

4、關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列各項中說法正確的有（）?！径噙x題】

A.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

B.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息

C.債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業(yè)機構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當(dāng)利益

D.債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱“債務(wù)融資工具”），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券；（2）債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、自律原則；（3）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）注冊；（4）債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）登記、托管、結(jié)算；（5）全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“同業(yè)拆借中心”）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)；（6）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（7）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由金融機構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團；（8）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級；（9）為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)；上述專業(yè)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（10）債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業(yè)機構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當(dāng)利益；（11）債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實施?！締芜x題】

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.總經(jīng)理

正確答案:B

答案解析:選項B正確：制衡全公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。

6、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（）?！締芜x題】

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：（1）不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（選項C屬于）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（5）證監(jiān)會認定的其他情形。

7、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。【多選題】

A.引入盤后固定價格交易

B.優(yōu)化融券交易機制

C.新增兩種市價申報方式

D.收緊漲跌幅限制

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：科創(chuàng)板交易機制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶資料包括（）。【多選題】

A.記載客戶身份信息、資料

B.每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿

C.反映證券公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

D.反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。

9、證券公司可投資的銀行間市場的證券不包括（）?！締芜x題】

A.公司債券

B.金融債券

C.中期票據(jù)

D.股票

正確答案:D

答案解析:選項D不符合題意：股票屬于上市交易的證券，在證券交易所交易。

10、上市公司收購可以采用的方式包括（）?！静欢棥?/p>

A.股份收購

B.要約收購

C.吸收收購

D.協(xié)議收購

正確答案:B、D

答案解析:投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。選項BD正確。