2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司從事公募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶(hù)利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶(hù)利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的（）負(fù)責(zé)。【多選題】

A.真實(shí)性

B.及時(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

3、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（）年?！締芜x題】

A.5

B.15

C.10

D.20

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。

4、（）是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。【單選題】

A.公平原則

B.公正原則

C.公開(kāi)原則

D.同股同價(jià)原則

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：同股同價(jià)是指同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)是相同的，任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同的價(jià)額，對(duì)于同一種類(lèi)的股票不允許針對(duì)不同的投資主體規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格。這是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。

5、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金可用于（）?！径噙x題】

A.彌補(bǔ)因操作失誤，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失

B.臨時(shí)墊付結(jié)算資金

C.彌補(bǔ)因技術(shù)故障，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失

D.彌補(bǔ)因發(fā)生不可抗力事件，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

6、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《基金法》另有約定的，從其約定?！締芜x題】

A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲(chǔ)蓄存款

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

7、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的是（）?！径噙x題】

A.科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)

B.科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新

C.個(gè)人投資者可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限

D.投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶(hù)上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶(hù)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶(hù)上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶(hù)。

8、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

9、經(jīng)過(guò)評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為五個(gè)等級(jí)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:經(jīng)過(guò)評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)。

10、除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)涉及的主要部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件包括《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》和（）等?！締芜x題】

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

C.《公司法》

D.《上市公司治理準(zhǔn)則》

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)涉及的主要部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件包括《上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》及相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等。